US‑Re‑Exportkontrolle – Fortgeschrittenenseminar

Beschreibung

Diese vertiefte Aufbauschulung richtet sich an Teilnehmende, die bereits Grundkenntnisse im US‑(Re‑)Exportkontrollrecht besitzen und ihre Kompetenzen deutlich erweitern möchten. Während typische Grundlagenkurse vor allem Definitionen, Behördenrollen, Basisbegriffe und erste Prüfungsschritte behandeln, vermittelt dieses Fortgeschrittenenseminar echtes operatives Fachwissen voller Praxisbeispiele, Prüflogik und Realfällen.

Im Fokus stehen anspruchsvolle regulatorische Bereiche wie De‑Minimis‑Regeln, Foreign Direct Product Rules, License Exceptions, Country‑Chart‑Prüfung, SNAP‑R‑Prozesse, DECCS‑ITAR‑Workflows, OFAC‑Sanktionsrisiken, Secondary Sanctions sowie US‑Enforcement‑Fälle aus der realen Unternehmenspraxis. Das Seminar zeigt, wie US‑Recht in globalen Lieferketten, Entwicklungsumgebungen und Re‑Exportketten tatsächlich wirkt und welche Fehler gravierende Konsequenzen nach sich ziehen.

Inhalte

US‑Re‑Exportkontrolle im Überblick – Advanced Level

• Extraterritoriale Wirkung der EAR und Unterschiede zu EU‑Recht
• Abgrenzung EAR, ITAR, OFAC und deren Verzahnung
• Fallstricke bei US‑Bezug ohne physischen US‑Anteil (Software, Technologie, Anlagen)

Klassifizierung & Kontrolllogik (deep dive)

• Detaillierte ECCN‑Systematik (Kategorien, Gruppen, Kontrollen)
• EAR99 vs. ECCN: Risikomuster & typische Fehlannahmen
• Commerce Country Chart (CCC) & Reason for Control im Detail
• General Prohibitions (4–10) im operativen Einsatz

De‑Minimis‑Regel & Foreign Direct Product Rules

• 25 %‑ und 10 %‑Schwelle, E:1/E:2‑Anforderungen
• Berechnungsbeispiele anhand realer Lieferketten
• Alle FDPR‑Varianten:
  • National Security
  • 600‑Series
  • Entity‑List‑FDP
  • Russia/Belarus‑FDP
  • Advanced Computing
  • Supercomputer
  • SME‑FDP
  • AI‑Model‑Weights‑FDP
• Praktische Prüfschemata & Ableitung der Genehmigungspflicht

License Exceptions & Genehmigungsfreiheit (NLR)

• Anwendungslogik & Voraussetzungen
• Häufige Fehler in Unternehmen
• Ablauf vor Beantragung einer BIS‑Lizenz
• Zusammenspiel zwischen Güter‑, Länder‑ und Endverwendungsprüfung

Praxisbeispiele

• US‑Chips (5A991) in taiwanischem Router → Export nach Iran
• US‑CAD‑Software → Produkt wird „foreign direct product“
• EAR99‑Bauteile → Weiterexport an syrisches Telekommunikationsunternehmen
• EU‑Produkt → OFAC‑Risiko trotz fehlendem US‑Bezug durch USD‑Transaktionen
• US‑Steuerung in Maschine → Weitergabe an Iran → EAR‑Verstoß
• Deemed Export im Forschungslabor (chinesischer Staatsangehöriger)

Sanktionsrecht & Risikoanalyse (OFAC / BIS / DDTC)

• SDN‑List, Entity List, MEU‑List, UVL
• Secondary Sanctions (Iran, Russland, Syrien, Nordkorea)
• OFAC‑Tagging (z. B. NPWMD, SDGT) & ihre Bedeutung
• Weitergabeverstöße, Geldwäsche‑ und Zahlungsrisiken (USD‑Abwicklung)

Enforcement & Compliance

• Temporary Denial Order vs. Denial Order
• BIS‑Enforcement Cases: Muster, Sanktionen, Risiken
• OFAC‑Strafverfahren (2023–2025): Summen, Branchen, Fehlermechanismen
• VSD – Voluntary Self Disclosure:
  • Initial Notification
  • Narrative Account
  • Compliance‑Vorteile
• Dokumentations‑ und Sorgfaltspflichten

Operative Tools & Systeme

• SNAP‑R:
  • Export License Application
  • CCATS
  • Advisory Opinion
  • Post‑Shipment Reporting
• DECCS (ITAR / DDTC):
  • Registrierung, Anträge, Compliance
• ECO‑Programm und Sentinel‑Program:
  • Vor‑Ort‑Prüfungen
  • Endverwendungsvalidierung
  • Prüfungswahrscheinlichkeit bei sensiblen Technologien

Zielgruppe

• Exportkontrollbeauftragte & Compliance‑Manager
• Verantwortliche in Export, Technik, Vertrieb, Supply Chain
• Unternehmen mit US‑Bezug (Komponenten, Software, Technologie)
• Firmen mit Risiko‑Regionen oder komplexen Re‑Export‑Strukturen

Highlights des Seminars

• Kompletter Deep‑Dive: EAR, ITAR, OFAC
• 11+ praxisrelevante Fälle aus Industrie & Handel
• Aktuellste Regulierungslage, inklusive neuester FDPR‑Regime
• Direkt umsetzbare Prüfschemata & Compliance‑Checklisten
• Optimal zur Weiterentwicklung bestehender Grundkenntnisse
  (Grundlagenthemen wie Behördenstruktur, Begriffe & Basisprozesse werden in separaten Einstiegskursen behandelt)

Termine

Dieses Seminar ist leider bereits ausgebucht.