Exportkontrolle und Umgehungslieferungen
Die Exportkontrolle gehört zu den zentralen Compliance-Anforderungen für international tätige Unternehmen. Verstöße gegen exportkontrollrechtliche Vorschriften können erhebliche rechtliche, finanzielle und reputative Folgen nach sich ziehen. In dieser praxisorientierten Schulung erhalten die Teilnehmer einen fundierten Überblick über die wesentlichen Anforderungen der nationalen, europäischen und internationalen Exportkontrolle.
Die Schulung vermittelt die Grundlagen der Exportkontrolle und zeigt auf, welche Verantwortlichkeiten Unternehmen und Mitarbeitende im Außenwirtschaftsverkehr tragen. Dabei werden die vier zentralen Prüfsäulen der Exportkontrolle betrachtet: die güterbezogene, personenbezogene, länderbezogene und verwendungsbezogene Exportkontrolle.
Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf der Identifizierung genehmigungspflichtiger Güter, der Einreihung von Dual-Use-Gütern, der Anwendung von Sanktionslistenprüfungen sowie dem Umgang mit Embargos und Endverbleibserklärungen. Darüber hinaus werden die Anforderungen der US-(Re-)Exportkontrolle und deren extraterritoriale Auswirkungen auf europäische Unternehmen beleuchtet.
Angesichts der aktuellen geopolitischen Entwicklungen widmet sich die Schulung zudem intensiv dem Thema Umgehungslieferungen und Sanktionsumgehungen. Die Teilnehmer lernen typische Red Flags, Risikoländer, Umgehungsmuster und Beschaffungsstrategien kennen und erhalten praxisnahe Handlungsempfehlungen zur Erkennung und Vermeidung entsprechender Risiken.
Anhand konkreter Fallbeispiele aus der Unternehmenspraxis werden typische Risikosituationen analysiert und geeignete Präventionsmaßnahmen vorgestellt. Ziel ist es, das Bewusstsein für exportkontrollrechtliche Risiken zu stärken und die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, kritische Sachverhalte frühzeitig zu erkennen und rechtssicher zu bewerten.
Inhalte
- Grundlagen des Exportkontrollrechts
- Rechtliche Rahmenbedin
- Rechtliche Rahmenbedingungen (AWG, AWV, EU-Dual-Use-Verordnung)
- Internationale Exportkontrollregime
- Die vier Säulen der Exportkontrolle
- Dual-Use-Güter und Güterklassifizierung
- Genehmigungs- und Meldepflichten
- Sanktionslistenprüfung und Bereitstellungsverbote
- Embargos und Länderbeschränkungen
- Endverbleibserklärungen (EVE/EUC)
- BAFA-Nullbescheid
- Grundlagen der US-(Re-)Exportkontrolle
- De-Minimis-Regeln und US-Ursprungsanteile
- Umgehungslieferungen und Sanktionsumgehungen
- Red Flags und Risikobewertung
- Compliance-Anforderungen und interne Kontrollsysteme
- Aktuelle Entwicklungen und Behördenpraxis
