Dow Jones Risk & Compliance
Die Einhaltung von Sanktionen, Exportkontrollen und regulatorischen Vorgaben erfordert präzise und aktuelle Informationen über Geschäftspartner, Eigentumsstrukturen und potenzielle Risiken. Dow Jones bietet ein umfassendes Portfolio an Risk & Compliance-Daten, das speziell auf die Anforderungen von Zollverantwortlichen, Zollbeauftragten und Fachkräften im internationalen Handel zugeschnitten ist. Die Inhalte unterstützen fundierte Risikoanalysen, die Minimierung von Compliance-Risiken und die rechtskonforme Durchführung von Zoll- und Außenhandelsprozessen.
Globale Sanktionslisten und Watchlists
Zentrale Grundlage für eine effektive Compliance bilden die globalen Sanktionslisten, Watchlists und Enforcementlisten von Dow Jones. Diese ermöglichen die Identifikation sanktionierter Personen und Organisationen sowie die rechtskonforme Umsetzung internationaler Handelsvorschriften. Die Daten werden kontinuierlich aktualisiert und decken eine breite internationale Abdeckung ab.
Spezialisierte Inhalte für komplexe Prüfungen
Dow Jones bietet spezialisierte Datenpakete, die auf spezifische Compliance-Herausforderungen zugeschnitten sind:
- Sanctions Control & Ownership Feed (SCO): Prüfung des mittelbaren Bereitstellungsverbots sowie der 50%-Regel des OFAC, insbesondere bei Beteiligungs- und Eigentumsstrukturen.
- Trade Restricted Associated Entities (TR AE): Identifikation von Unternehmen im Besitz oder unter Kontrolle von Firmen auf der US-Entity List, basierend auf der BIS 50%-Regel.
- Military End Use Associated Entities (MEU AE): Aufdeckung von Unternehmen, die Risiken im Zusammenhang mit militärischer Endverwendung darstellen.
- Politically Exposed Persons (PEP): Risikoanalyse politisch exponierter Personen zur Prävention von Geldwäsche und Korruption.
- Adverse Media Entities: Prüfung negativer Medienberichterstattung über Geschäftspartner zur Minimierung von Reputationsrisiken.
- State Owned Companies: Analyse staatseigener Unternehmen zur Reduzierung von Anti-Korruptions- und Compliance-Risiken.
Modularer Paketaufbau
Die Inhalte werden in modularen Paketen angeboten, um unterschiedliche Compliance- und Zollanforderungen abzudecken:
- MEU AE – Military End Use Associated Entities
- TR AE – Trade Restricted Associated Entities
- SCO – Sanctions Control & Ownership
- Adverse Media Entities
- State Owned Companies
- Watchlist – kombiniert SCO, PEP, Adverse Media für natürliche Personen sowie globale Sanktionslisten
- Trifecta – umfassendes Paket inklusive Watchlist, SCO, Adverse Media Entities und State Owned Companies
Vorteile für Zoll- und Außenhandelsprozesse
- Systematische Identifikation sanktionierter oder risikobehafteter Geschäftspartner
- Unterstützung bei der Einhaltung internationaler Sanktions- und Exportkontrollvorgaben
- Früherkennung von Geldwäsche- und Korruptionsrisiken
- Fundierte Analyse von Beteiligungsverhältnissen und Eigentumsstrukturen
- Integration in bestehende Compliance- und Zollprozesse durch modulare Pakete
Die Kombination globaler Datenquellen, spezialisierter Risikoanalysen und flexibler Paketstrukturen ermöglicht eine nachhaltige Compliance-Strategie und unterstützt die rechtssichere Steuerung von Risiken im internationalen Handel.