Seven Sons of National Defense
Die Anforderungen an ein wirksames Exportkontroll- und Compliance-Management entwickeln sich kontinuierlich weiter. Während Unternehmen traditionell vor allem Kunden, Lieferanten, Endverwender und Warenströme im Blick haben, gewinnen Forschungskooperationen, Technologietransfers und wissenschaftliche Netzwerke zunehmend an Bedeutung. In diesem Zusammenhang taucht regelmäßig der Begriff der„Seven Sons of National Defense“ auf. Für Zollverantwortliche, Zollbeauftragte sowie Fach- und Führungskräfte im Außenhandel stellt sich dabei die Frage, weshalb eine Gruppe chinesischer Universitäten überhaupt für Exportkontrolle, Compliance und Risikomanagement relevant sein kann.
Wer sind die Seven Sons of National Defense
Die „Seven Sons of National Defense“ bezeichnen sieben technisch und naturwissenschaftlich ausgerichtete Universitäten in China, die in internationalen Analysen aufgrund ihrer Bedeutung für strategische Forschungs- und Technologiebereiche häufig betrachtet werden. Die Hochschulen sind dem chinesischen Ministerium für Industrie und Informationstechnologie zugeordnet und werden regelmäßig mit Forschungsfeldern in Verbindung gebracht, die sowohl für zivile als auch für sicherheitsrelevante Anwendungen von Bedeutung sein können. Zu den Seven Sons gehören:
- Beihang University
- Beijing Institute of Technology
- Harbin Engineering University
- Harbin Institute of Technology
- Nanjing University of Aeronautics and Astronautics
- Nanjing University of Science and Technology
- Northwestern Polytechnical University
Die Forschungsschwerpunkte dieser Universitäten liegen unter anderem in den Bereichen Luft- und Raumfahrt, Ingenieurwissenschaften, Elektronik, Informationstechnologie, Werkstoffwissenschaften und weiteren technologieintensiven Disziplinen.
Warum ist das für Unternehmen relevant
Für Unternehmen im Zoll- und Außenhandel geht es nicht darum, einzelne Universitäten politisch zu bewerten. Entscheidend ist vielmehr die exportkontroll- und compliancebezogene Fragestellung. Die Seven Sons verdeutlichen, dass sich Risiken im internationalen Geschäft nicht ausschließlich auf klassische Geschäftspartner beschränken. Moderne Wertschöpfungs- und Innovationsnetzwerke umfassen heute eine Vielzahl unterschiedlicher Akteure. Dazu gehören neben Unternehmen auch Hochschulen, Forschungseinrichtungen, staatliche Stellen (Government Organizations – GOVs), Nichtregierungsorganisationen (NGOs) sowie staatliche Unternehmen (State-Owned Enterprises – SOEs). Insbesondere in technologieintensiven Branchen entstehen regelmäßig Berührungspunkte mit solchen Organisationen. Dadurch gewinnen Kooperationen mit Forschungs- und Entwicklungspartnern zunehmend an Bedeutung für die Exportkontrolle und das Compliance-Management.
Die Bedeutung von Technologietransfers
Viele Unternehmen verbinden Exportkontrolle in erster Linie mit physischen Gütern. Tatsächlich erfassen exportkontrollrechtliche Regelungen jedoch häufig auch immaterielle Transfers von Wissen und Technologie.
Zu den typischen Formen eines Technologietransfers zählen beispielsweise:
- Bereitstellung technischer Dokumentationen
- Übermittlung von Software oder Quellcodes
- Austausch von Konstruktionsdaten
- Gemeinsame Forschungs- und Entwicklungsprojekte
- Zugang zu technischen Datenbanken
- Zusammenarbeit in Innovations- und Forschungsnetzwerken
Gerade bei sensiblen Technologien kann daher nicht nur die Frage relevant sein, welche Technologie transferiert wird, sondern auch welcher Empfänger Zugang zu dieser Technologie erhält.
Vom Geschäftspartner zum Partnernetzwerk
Die Diskussion rund um die Seven Sons zeigt eine grundsätzliche Entwicklung im Bereich der Exportkontrolle. Unternehmen betrachten heute zunehmend nicht nur einzelne Kunden oder Lieferanten, sondern ganze Partnernetzwerke. Neben klassischen Geschäftspartnern können beispielsweise folgende Akteure in Risikobetrachtungen einbezogen werden:
- Universitäten und Hochschulen
- Forschungsinstitute
- Entwicklungs- und Technologiepartner
- State-Owned Enterprises (SOEs)
- Government Organizations (GOVs)
- Verbände und NGOs
- Konsortialpartner in Forschungsprojekten
Für Unternehmen bedeutet dies eine Erweiterung der bisherigen Compliance-Perspektive. Risiken können nicht nur entlang der Lieferkette entstehen, sondern auch innerhalb von Forschungs- und Kooperationsbeziehungen.
Was bedeutet das für die Praxis
Vor dem Hintergrund zunehmender internationaler Vernetzung empfiehlt sich eine regelmäßige Überprüfung bestehender Compliance- und Exportkontrollprozesse. Dabei sollten Unternehmen insbesondere prüfen:
- Werden Forschungs- und Entwicklungspartner systematisch bewertet?
- Werden Technologietransfers ausreichend dokumentiert?
- Sind Universitäten und Forschungseinrichtungen Bestandteil der Due-Diligence-Prozesse?
- Werden Risiken im Zusammenhang mit SOEs, GOVs oder anderen Organisationen angemessen berücksichtigt?
- Erfolgt die Einbindung der Exportkontrolle bereits in frühen Projektphasen?
Eine frühzeitige Betrachtung solcher Fragestellungen kann dazu beitragen, Risiken besser zu erkennen und regulatorische Anforderungen rechtssicher umzusetzen.
Fazit
Die Seven Sons of National Defense sind ein anschauliches Beispiel dafür, wie sich die Anforderungen an Exportkontrolle und Compliance verändern. Während früher vor allem Warenbewegungen im Mittelpunkt standen, rücken heute zunehmend Forschung, Innovation, Technologietransfers und internationale Kooperationsnetzwerke in den Fokus. Für Unternehmen im Zoll- und Außenhandel bedeutet dies, bestehende Prüf- und Risikomanagementprozesse regelmäßig zu hinterfragen und an die aktuelle regulatorische Entwicklung anzupassen. Denn moderne Exportkontrolle beginnt häufig nicht erst beim Versand einer Ware, sondern bereits dort, wo Wissen, Technologie und Innovation ausgetauscht werden.